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千万元级罚单频现 金融监管“长牙带刺”持续深入(2)

2025-02-21 00:50:01来源: 中国证券报

文章导读
理财产品信息披露不规范是业内老生常谈的问题,虽然近几年在监管部门要求下,理财公司的信息披露合规意识逐渐增强,且在信息披露渠道、业绩展现等方面有所改善,但部分机构仍然存在...

  娄飞鹏认为,金融机构应依据法律法规完善内部制度建设,规范合规部门机构设置和人员配备,做好合规方面的教育培训,并充分利用科技进步带来的便利强化内部监督管理,融易新媒体消息,以便更好地推进合规文化建设。

  为加强合规管理、防范风险,多家金融机构设立首席合规官一职。例如,金融监管总局日前发布的消息显示,华夏银行首席合规官杨宏任职资格获核准。

  董希淼建议,下一步,在强调金融监管全覆盖的同时,监管部门还可加强协同。比如,加强“央地协同”,提高地方金融监管效能;加强金融监管部门和司法机关、纪检监察机关等的协同配合,提高风险处置责任效能,严厉打击金融腐败和犯罪等。


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