南京银行收警示函基金托管业务存内控等4方面问题(2)

2025-02-22 18:30:01来源：中国经济网

文章导读: 中国经济网北京1月28日讯江苏证监局网站近日披露了关于对南京银行股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。江苏证监局对南京银行的基金托管业务进行了现场检查。经查，南京银行...

　　基金托管人应当按照《证券投资基金法》及本办法等规定要求，完成基金托管业务的筹备工作，通过中国证监会及其派出机构的现场检查验收，并在完成工商变更登记后，向中国证监会申领《经营证券期货业务许可证》。在取得《经营证券期货业务许可证》前，不得对外开展基金托管业务。

　　基金托管人开展基金托管业务的，应当持续符合本办法第八条第一款第（一）至第（八）项、第九条、第十条规定的条件。在申请募集基金时，拟任基金托管人应不存在因与托管业务相关的重大违法违规行为、严重失信行为正在遭监管机构立案侦查、司法机关立案调查，或者处于整改期间的情形。

　　《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第二十六条规定：

　　基金托管人应当按照相关法律法规，针对基金托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。

　　基金托管人应当加强对基金托管相关准入管理、业务活动、信息系统和人员考核等方面的集中统一管理，不得以承包、转委托等方式开展基金托管业务。

　　基金托管人应当每年聘请符合《证券法》规定的会计师事务所，或者由托管人内部审计部门组织，针对基金托管法定业务和增值业务的内部控制制度建设与实施情况，开展相关审查与评估，出具评估报告。

　　《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第三十一条规定：

　　基金托管人应当根据托管业务发展及其风险控制的需要，不断完善托管业务信息技术系统，配置足够的托管业务人员，规范岗位职责，加强职业培训，保证托管服务质量。

　　《证券投资基金托管业务管理办法》(证监会令第172号)第三十八条规定：

　　当基金托管人发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告：（一）基金托管部门的设置发生重大变更；（二）托管人或者其基金托管部门的名称、住所发生变更；（三）基金托管部门的高级管理人员发生变更；（四）托管人及基金托管部门的高级管理人员受到刑事、行政处罚，或者遭监管机构、司法机关侦查；（五）涉及托管业务的重大诉讼或者仲裁；（六）与基金托管业务相关的其他重大事项。

　　以下为警示函原文：

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